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Individuelle Lösungen
Warum lohnt sich dieser Kurs?
Geldwäsche, Betrug, Sanktionen und steuerliche Risiken zählen zu den größten Gefahren für Unternehmen. Risiken frühzeitig erkennen, Prävention wirksam gestalten und aus Praxisfällen lernen – so gelingt ein sicherer Umgang mit komplexen Herausforderungen im Bereich Financial Crime.Kursüberblick
Die Bekämpfung von Geldwäsche, Betrug, Steuervergehen und Sanktionen gehört heute zu den zentralen Herausforderungen für Unternehmen in Österreich und der EU. Verstöße haben nicht nur rechtliche, sondern auch massive Reputations- und Finanzfolgen. Umso wichtiger ist eine strukturierte Risikominimierung durch wirksame Präventionsmaßnahmen.Das Seminar beleuchtet aktuelle Entwicklungen in der Geldwäscheprävention, typische Betrugs- und Korruptionsmuster in Unternehmen sowie die steigende Bedeutung von Kryptowährungen und komplexen Offshore-Strukturen. Diskutiert werden Fälle aus Ermittlungen und internationale Beispiele, die konkrete Lehren für die Praxis ermöglichen.
Besonderes Augenmerk liegt auf der Methodik der Risikoanalyse nach § 4 Geldwäschegesetz, der sicheren Dokumentation sowie der Einhaltung internationaler Vorgaben wie EU-Sanktionsrecht und OFAC-Regeln. Praxisnahe Umsetzungshinweise zeigen, wie sich Risiken in Bargeldgeschäften, Kredit- und Wertpapiertransaktionen sowie Korrespondenzbankgeschäften reduzieren lassen.
Mit interaktiven Diskussionen und aktueller Rechtsprechung zu Financial Crime erhalten Teilnehmende ein umfassendes Update und konkrete Werkzeuge, um Risiken zu erkennen, zu steuern und regulatorische Vorgaben sicher einzuhalten.
Kursinhalte
Financial Crime in der Praxis – Risikothemen- Überblick über aktuelle Risikoquellen: Geldwäsche, Betrug, Korruption, Steuervermeidung und Sanktionen
- Sanktionsmanagement im internationalen Kontext: EU-, UN- und OFAC-Listen
- Diskussion: Warum Financial Crime zunehmend auch Nicht-Finanzunternehmen betrifft
- Analyse ausgewählter Praxis- und Verdachtsfälle aus Banken, Versicherungen, Immobilien und Handel
- Cash vs. unbare Geschäfte: Risiken im Cash Business, bei Gold-, Diamanten- und Kunsthandel
- Virtuelle Währungen & Kryptoassets: neue Risikoformen und Herausforderungen in der Transaktionsüberwachung
- Offshore-Strukturen, komplexe Firmengeflechte und Briefkastenfirmen – wie man Auffälligkeiten erkennt
- Diskussion: „What else? Pattern known?“ – Erkennung neuer Betrugsmuster in der Praxis
- Wir behandeln aktuelle Beispiele & Pressmeldungen
- Erstellung einer Risiko- und Gefährdungsanalyse auf Basis praktischer Fälle
- Dokumentations- und Ablaufprozesse in der täglichen AML-Arbeit
- Verhalten bei sensiblen Kontakten und Auslandsgeschäften
- Umgang mit wirtschaftlich Berechtigten in Hochrisikoländern
- Steuerhinterziehung & Geldwäscheverknüpfung – aktuelle Entwicklungen und Prüfungsfälle
- Non-Financial Risk Sectors: Risiken in Immobilien, Kunsthandel, Glücksspiel und Rechtsberatung
- Diskussionsrunde & Expert Talk: aktuelle Fälle, Pressmeldungen, Lessons Learned
- Austausch von Best Practices zur Stärkung der Compliance-Kultur
- Fazit: Wie Unternehmen Oprisk und Reputationsschäden wirksam minimieren können
Bestandteil von
Zielgruppe
- Vorstandsmitglieder / Aufsichtsräte / Kreditinstitute
- Unternehmen, insbesondere KMU
- Risikomanager / IR / Management / Personalabteilung
- Geldwäsche- & Compliance-Beauftragte / (AML-)Compliance
- EDV / Datenverwaltung / Sicherheitsbeauftragte
- Rechtsabteilungen von Kreditinstituten, Versicherungsunternehmen, Wertpapierdienstleistern, Vermittlern
Referenten
-
Bernhard Pogotz
Schulungsbeauftragter und Gruppenführer der FIU
-
Shahanaz Müller
Partner bei Deloitte Wien
-
Doris Wohlschlägl-Aschberger
International tätige Bank- und Börsenexpertin
-
Jonathan Lang
Experte für Betrugsbekämpfung & Geldwäsche
